华尔街大行“屡罚”不改 司法部酝酿新招

美国司法部一名高级官员近日警告正在考虑采取新措施打击部分华尔街银行合规管理仍然松懈的现象。内部管控不力，导致操纵市场以及其它不当行为屡有发生，而一些银行并未采取足够的改革措施。

司法部二号人物James Cole在接受采访时发表上述言论。全球一些大型银行因卷入汇率操纵案，正在准备支付数以10亿美元计的罚金。但一些银行仍在因其它违规行为而付出数十亿美元的代价。

Cole说，“我过常看到现象是，一些银行没有严密的合规流程，”“他们每次只是改正导致会将自己拖入麻烦的问题”，而不是采取更加全面的整改行动，防范其它各类不端行为发生。

监管机构和国会议员都已经质疑巨额罚款是否足以威慑不当行为。为了加强对屡教不改者的打击力度，证交会的一些官员正在加强对某些惩处措施豁免的审查。以前银行按惯例总能获得豁免，避免遭到处罚。

Cole表示，银行三番五次地违规可能导致检方任命监督官，享有广泛的职权来检查银行的各项业务。