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证监会处罚恒生网络等三家公司 涉非法经营证券业务


中国证监会处罚恒生网络等三家公司,他们涉嫌非法经营证券业务。 分析人士指出,中国这姑证监会对什么公司能够经营证券业务必须有明确规定,不能让不法商人钻空子,道指股票市场乱象丛生。

法新社报道说,中国证监会9月2号宣布,对涉嫌非法经营证券业务案的杭州恒生网络技术服务有限责任公司等三家企业,予以没收非法所得、罚款,以及对相关人员予以警告并罚款等处罚。恒生网络是恒生电子的控股子公司,另外两家公司为同花顺和上海铭创软件技术有限公司。在此之前,恒生网络和同花顺均已压缩或关闭了相关软件的场外配资功能。

证监会表示,上述公司开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金交易结算清算等多种属性功能的系统,投资者可借其不履行实名开户程序即可进行证券交易。

而上述企业在明知客户经营方式情况下,仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务,并获取非法收益,严重扰乱证券市场秩序。

北京理工大学经济学教授胡星斗对此表示,由于中国股市暴涨暴跌,证监会最近加强了对证券业的整顿:

“对证券公司和个人的整顿,目前力度很大,,如果这三家公司违反了中国证券业的法规,非法经营,那么必须关闭他们的业务。”

证监会还表示,没收恒生公司违法所得1.33亿元人民币,并处以3.99亿元罚款,对其董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告,并分别处以30万元罚款。

胡星斗教授说,既然这三家公司是非法经营证券交易,当初他们怎么能够躲避证监会的监管,大张旗鼓地非法交易,这让人困惑:

“对这三家公司进行处罚也是应该的,但是我们国家看来对证券行业的业务究竟谁可以经营还缺乏明确的规定,哪些是违法的?哪些是合法的,往往很模糊。”

证监会的公告说,上述公司相关业务所涉及的股票场外配资功能,被视作导致今年中国股市剧烈震荡的重要原因之一。证监会此前强调,部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户,借用他人证券账户、出借本人证券账户等,必须予以清理整顿。

胡星斗教授指出,在今年年初中国股市暴涨的时候,证监会为什么对恒升电子等公司的违法操作不闻不问呢:

“现在股市一再下跌,证监会才注意到这些公司的非法经营,为什么当初就网开一面呢?现在资本市场出现问题了,这些公司的盈利就是非法所得。依我看来,中国需要依法治理资本市场,但是目前中国证券交易哪些是违规的,目前还有很大的随意性。”

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