12月10日，由中国政法大学法治政府研究院、中国行政法学研究会承办的第四届“中国法治政府奖”终评评审暨颁奖典礼在北京举行。中国证监会联合国家发改委、中国人民银行、财政部、最高法院等21家单位发布的规范性文件——《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》（下称《备忘录》），获得了第四届“中国法治政府奖”。
12月10日,第四届“中国法治政府奖”终评评审暨颁奖典礼在北京举行。央广网 图
据了解，该奖项是中国首个由学术组织发起设立，专家和公众依据科学评审程序和标准对政府依法行政、建设法治政府的制度和措施进行评选的奖项，意在客观公正评价、推广法治政府建设成果。
中国政法大学副校长马怀德介绍，自2016年3月份启动申报以来，本届活动组委会共收到了55家单位申报的66个项目，覆盖全国19个省、自治区及直辖市，涵盖国家部委至县级的多个行政机关和审判机关、检察机关。2016年7月，经专家初评、公示，共25个参评项目入围最后角逐。为吸引公众参与法治政府建设，此次评选增加网络投票环节，共378278人参加投票，投票结果作为评奖参考。
最终，包括证监会申报的《备忘录》在内的10个项目入围终评环节。对于证监会的最终入围，组委会的解释是，“中国证监会对违法失信上市公司的联合惩戒制度，改变了传统行政监管方式简单、手段单一、主要依靠行政处罚的局面，丰富了监管的资源、手段和方式，通过失信受限和诚信约束，反向激励违法失信当事人主动诚实守信，调节上市公司及相关责任人员的心理预期和行为决策，引导上市公司及相关责任人员守法守信，对于诚信社会建设功不可没。”
中国证监会法律部主任程合红在评审环节介绍该项目时表示，《备忘录》是中国证监会为保护投资者合法权益、提高上市公司质量，联合21家部委共同发布的一项重要规范性文件，是证监会创新监管机制和执法手段的一次探索。
据了解，《备忘录》以上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员为主要惩戒对象，围绕融资、投资、股权激励、日常经营等商事活动，规定了16项惩戒措施。例如，在融资投资方面，对违法失信上市公司相关责任主体，限制发行企业债券，限制在银行间市场发行债券；在参股设立金融机构、申请外汇额度、申请金融机构融资授信时，将失信信息作为审核依据或者参考。
程合红指出，现行证券监管模式难以维计，希望能够通过《备忘录》打通各部门之间的监管信息孤岛，并推动证券法的修改。“我们《备忘录》出台之后，另外有9家相应的做法在出台，最近全国人大在修改证券法的时候，专门在证券法监督管理里面写了一条，就是证券监管机构可以建立诚信档案，对失信的机构激发进行激励约束。当然了，法律还处于草案阶段，我相信如果今天各位领导专家能够对我们这个做法予以首肯，下一步证券法修改不但能保住，而且不仅仅是一条，说不定还可以多写几条。”他说。
以下是程合红的发言实录：
我还有一个职务是中国证监会资本市场诚信建设主任。我也准备了一个PPT视频还有稿子，但是我觉得今天机会难得，我还是想用我自己的话把我们当时做这个事的时候一些最基本的考虑、最朴素的想法给大家做一个报告。
根据12月9日我们的最新统计数据，现在我们国家有3000家上市公司，3000家上市公司里面有5.7万多名董事监事和高级管理人员，这是一个非常特殊的群体，因为这些企业都是我们国家经济领域各行业的排头兵，这些人员都是我们国家、企业、经营管理界的经营，特别是在这些企业背后有1.1亿多的投资者关系到我们的千家万户，所以我们对他们进行监管的时候面临着非常大的挑战。比如说，我们传统的一些行政监督管理方式的方式在这里面就很难得到应用，像行政检查监督，我们只有3000多种全系统，但是要让我们三千多人对三千家上市公司进行人盯人的检查方式显然难以为计。而编委告诉我们你们近期不可能再增加人，证券监管行政处罚规定对公司最高罚60万，对个人最高罚30万，从2006年开始到现在处罚了300家上市公司。但是，要增加罚款的幅度，立法部门的同志告诉我，可以增加一点，但是提高的幅度不大，所以逼着我们另辟蹊径。
大家知道上市公司是归证监会监管，但其实其他许多国家部委都有监管职责，上市公司大量的经营活动都在其他的监管范围之内，他们各自按照各自的监管相互之间不交集，就显得是我们在监管，我们之间是有连接点，我们之间是有联系的。按照规定在我们这儿的违法行为在别的部门进行行政许可和限制的时候，是他们适用条件和考量因素，同样在他们那儿的违法行为我们这儿也是一个行政许可和限制的考虑因素，就要想办法打通相互之间的这样一个信息孤岛，要把已往各个部门之间单打独斗的行政执法模式变成协同作战，这就是我们这个做法最基本的考虑。
至于说这样一个创新是不是会涉及到合法性的问题，我向大家保证，因为都是在现有法律范围之内做的，我们完全遵守贯彻了法无授权不可为的准则，这是我们这样做的两个基本原因和考虑。一年来做的情况怎么样呢，我想我自己说效果可能不太好，我想请大家看看我们上市公司董秘对这个事情怎么看。
我们备忘录出台之后，另外有9家相应的做法在出台，最近全国人大在修改证券法的时候，专门在证券法监督管理里面写了一条，就是证券监管机构可以建立诚信档案，对失信的机构激发进行激励约束。当然了，法律还处于草案阶段，我相信如果今天各位领导专家能够对我们这个做法予以首肯，下一步证券法修改不但能保住，而且不仅仅是一条，说不定还可以多写几条。谢谢大家！
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