12月16日,证监会新闻发言人张晓军称,今年11月25日,证监会通报了打击市场操纵行为专项执法行动的部署情况,正在集中力量查处典型市场操纵行为,并已对相关涉案主体立案调查,正核实有关情况,相关工作正在稳步推进。
此前,为了保持对操纵市场违法违规行为打击的高压态势,维护证券市场稳定健康发展,证监会11月25日表示,稽查部门决定部署开展“打击市场操纵违法行为专项执法行动”,将16起涉嫌市场操纵案件纳入此次专项打击行动。
这是证监会继部署IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动后,开展的又一次专项执法行动。
证监会称,近年来,随着我国资本市场规模不断扩大,操纵案件逐步呈现以下趋势特点:
一是涉及新领域、新类型、新手法案件增多,除涉及沪深交易所市场操纵违法行为以外,还涉及新三板、国债期货、商品期货和债券市场操纵等违法行为,随着互联网的发展,传统操纵类型亦有利用新技术、新业务实施操纵的变化趋势。
二是操纵手法多样化,操纵市场的违法人员采用虚假申报、尾市拉抬、连续买卖、自买自卖等多种违法手段进行市场操纵。
三是个别违法主体曾多次被稽查部门查处或被交易所采取自律监管措施,屡教不改,恣意妄为,违法违规主观恶性强。
四是个别当事人企图通过更换账户、跨区域开设银行证券账户、境外下单等方式逃避调查,更有甚者借道信托、资管及其他创新业务隐匿自身违法行为。
证监会此前表示,此次专项执法行动是以交易所在日常工作中发现的异常交易违法违规案件线索为基础,针对操纵案件所呈现出的上述规律特点和发展趋势,集中开展的一次专项打击行动。
其中,16起重点案件中涉及:某财经频道知名证券类嘉宾主持人“黑嘴”操纵案;“民间炒股高手”以代客理财为由募集资金通过多种手法操纵市场案;综合运用虚假申报、连续交易、盘中拉抬、对倒、封涨停等多种违法手段操纵市场案,以及一些市场关注度高、交易金额、获利金额巨大,操纵多只股票,或涉案主体为“累犯”、“惯犯”的操纵市场案件。
为了确保此次专项打击行动取得预期成效,在专项行动期间,证监会将严格履行监管执法职责,并与公安部门密切合作,强化行政执法与刑事执法衔接工作,如发现涉嫌犯罪的,坚决移送公安机关查办,根据案件查处情况陆续通报专项打击行动工作进展及有关典型案例。
证监会11月25日表示,操纵市场行为严重地破坏资本市场“公开、公平、公正”的原则,误导和欺诈市场投资者,损害投资者合法权益,破坏投资者对资本市场的信任基础,严重影响市场秩序,一直以来都属于证监会严厉打击查处的重点违法行为。
下一步,证监会将继续对各类市场操纵行为保持高压态势,对打击操纵市场违法行为中发现的超比例持股、违规减持、短线交易等违法行为予以一并关注,对于符合立案标准的立即立案稽查,做到无死角监控,严厉打击,确保市场秩序健康平稳。
【证监会12月16日发布会要点】
深港通两周总体运行平稳
自12月5日深港通正式开通以来,已经运行两周。
12月16日,证监会称,自开通以来,深港通总体运行平稳,交易结算、额度控制、市场监察、换汇等各个环节运作正常,实现了预期的目标。
据证监会披露,截至2016年12月15日收市(数据统计区间下同),深股通累计交易金额189.05亿元人民币,港股通累计交易金额45.26亿元人民币,881只深股通标的股票中有813只发生交易,416只港股通标的股票中有415只发生交易,共有98家香港经纪商和91家内地证券公司参与深港通交易。
与此同时,深港通运行主要呈现以下特点:
一是深港通呈现“北热南冷”现象。开通以来,深股通累计净买入为122.42亿元人民币,港股通累计净买入为34.84亿元人民币。深港通跨境资金呈净流入态势,资金净流入87.58亿元人民币。
二是深股通额度使用率略高于港股通。深股通日均额度使用率为10.82%,港股通日均额度使用率为4.41%。
三是港股通交易集中度相对分散。深股通交易金额最大三只股票是格力电器、美的集团和五粮液,分别为36.59亿元人民币、18.16亿元人民币和8.60亿元人民币,合计占深股通交易金额比例为33.49%。港股通交易金额最大三只股票合计占港股通交易金额比例为17.54%。
证监会指出,深港通开通初期出现的“北热南冷”现象,说明境外投资者对于深股通投资标的具有一定配置需求,符合预期。深港通资金流向及其变化受到多种因素影响,不必过早下结论。
下一步证监会将进一步加强市场监管和统计监测工作,确保深港通继续平稳运行。
证监会依法对1宗案件作出行政处罚
据证监会披露,深圳清水源投资管理有限公司(简称:清水源)控股股东及实际控制人陈述是清水源担任管理人或投资顾问的6只产品的交易决策人之一。陈述知悉上述6只产品于2015年5月11日买入“世荣兆业”的信息,并于当日控制“吴某卿”证券账户卖出“世荣兆业”1,897,826股,其中与上述6只产品互为对手方交易的“世荣兆业”合计1,078,436股,涉及交易金额15,628,223.78元。
证监会认为,陈述的上述行为违反了相关法律规定,深圳证监局决定对陈述给予警告,并处以3万元罚款。
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