华安证券自营账户违规申报买入做市票 挂单仅15秒被处罚

12月21日，股转系统发布公告称，华安证券因自营账户违规申报买入做市票（冠为科技）而被采取约见谈话的自律监管措施。华安证券也因此成为新三板市场上首家因自营账户违规申报买入做市票而受到处罚的做市商。

股转系统调查显示，华安证券在为深圳市冠为科技股份有限公司（证券代码：834739，证券简称：冠为科技）提供做市服务的过程中，存在公司证券自营账户（账户号码：0899009991）申报买入该股票的行为。上述申报于发生之时起 15 秒后撤销，并未成交。

虽未成交，但股转系统认定华安证券的行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第五十八条的规定，即做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖，构成做市交易违规。