支付2500万美元和解 花旗成首家因“幌骗”被罚的银行

花旗银行成为史上首家因为被美国监管部门授以“幌骗”指控的银行。而花旗既未认罪也未否认这一指控，而是同意支付2500万美元以达成和解，成为迄今为止因“幌骗”罪被处以的最大规模罚金。

根据路透社报道，花旗是首家被美国商品期货交易委员会（CFTC）指控“幌骗”的银行。CFTC称，花旗银行全球市场子公司的五名交易员进行“幌骗”交易2500次，涉及多项美债期货交易。花旗还被指控没有为其职员提供充分训练以避免违规操作，以及系统中没有设计侦查“幌骗”交易的功能。

幌骗一次英文为“Spoofing”，是指交易员虚假报价再撤单，即先下单，随后再取消订单，借此影响股价。“幌骗者”（spoofer）通过假装有意在特定价格买进或卖出，制造需求假象，企图引诱其他交易者进行交易来影响市场。通过这种“幌骗”行为，“幌骗者”可以在新的价格买进或卖出，从而获利。

2010年《多德-弗兰克法案》首次授予就“幌骗”行为进行调查的权力。而首位被指控犯下“幌骗”罪的人是美国新泽西的一位高频交易员Michael Coscia。他被芝加哥联邦法院陪审团判定在商品交易中进行欺诈和幌骗，成为美国首宗引用反幌骗交易法判定幌骗罪的刑事案件。Coscia因此被判刑三年。

另一个涉及“幌骗”的案子是伦敦交易员Navinder Singh Sarao，他通过此类手段令美股在2010年五月发生“闪崩”，使得华尔街5分钟内蒸发1万亿美元市值。去年秋天Sarao承认幌骗和电信欺诈的罪行。