股转系统连发15个监管公告 华泰、招商等8券商被约谈

 3月28日晚间，全国中小企业股份转让系统连发15条监管函，涉及8家券商、2家律所和3家挂牌公司。而年初至今，股转中心已经累计发出近60份监管函。

此次8家券商分别是华安证券、招商证券、联讯证券、渤海证券、银泰证券、首创证券、财富证券和华泰证券，其中华泰证券和招商证券均领到了两张罚单；2家律所为北京德恒律师事务所和上海海华永泰律师事务所；涉及挂牌公司分别是泽衡环保（835993）、宣燃股份（836102）、伊贝股份（834702）。

《国际金融报》记者总结上述企业被处罚原因，发现均与信息披露违规，主要分为三种情况：

一、做市商收到退出或加入做市函后，当天未在股转系统官网公告；二、审查期间发生重大资产重组未予披露；三、公开转让说明书处罚事项金额披露有误及漏披担保事件。

券商信披违规成重灾区15条监管函中，有7条是针对券商在取得挂牌公司股票做市函后，未按规则在股转官网及时公告，这7家券商被股转系统采取约见谈话的自律监管措施。

公告显示，2016年12月26日，华安证券在接到全国股转公司经办人电话通知，并收到关于同意其后续加入为鹏盾电商股票做市的函后，未按规则于当天在全国股转公司官网公告，构成信息披露违规。

鉴于上述违规事实和情节，全国股转公司决定对华安证券采取约见谈话的自律监管措施。

招商证券、联讯证券、渤海证券、银泰证券、首创证券5家券商也因同样的原因被全国股转公司约见谈话，而财富证券则是在退出为企业做市时信披违规。

除上述7家券商外，华泰证券是因挂牌公司信息披露违规被罚，涉及泽衡环保、伊贝股份2家公司。

华泰证券被股转系统采取提交书面承诺的自律监管措施。

根据公告，华泰证券未核实泽衡环保《公开转让说明书》信息披露的真实性、完整性，导致泽衡环保《公开转让说明书》中披露的公司被禹州市环保局处罚的罚款金额与事实不符；其次，伊贝股份的关联担保情形未在《公开转让说明书》披露。

此外，招商证券还因推荐宣燃股份挂牌中未对公司公开转让说明书的完整性进行核查，导致宣燃股份收购万事红的相关股权转让事项未及时披露，而被股转公司采取提交书面承诺的自律监管措施。

值得注意的是，上述公司也同时被股转系统处罚，而为泽衡环保推荐挂牌的律所北京德恒律师事务所、为伊贝股份推荐挂牌的上海海华永泰律师事务所也同时被罚。

股转系统频开罚单强化监管据统计，股转中心今年以来已经开出了59张罚单，业内人士认为，这一方面反映出中介机构对挂牌企业把关不严，而另一方面则体现了目前对于新三板企业和中介机构从严监管的思路。

整肃信息披露违规是股转公司的重点监管方向。

3月28日股转公司同时还发布了《挂牌公司信息披露及会计业务问答(三)》(以下简称《问答》)，对拟IPO挂牌公司和上市公司控股的挂牌公司信息披露问题做出了解释，表示不同层次市场的信息披露应当同步一致。

问答《三》明确规定，如果IPO申报文件与股转系统信批文件内容存在不一致，应当及时进行更正。

股转公司同时告诫投资者：“作为投资者，首先应该要学会找准官方渠道获取信息，那么就不会因为信息不对称的原因被欺骗，因为无论诈骗者描绘的前景多么美好，都是虚幻的，是经不起检验的；其次要对未知来源的投资消息要进行理性分析，不要被不法分子描绘出来的金山银山欺骗了自己。”有专家认为，完善的信息披露规则体系将有助于推动我国资本市场的有序健康发展。

新三板目前已经明确把信息披露作为监管的核心，但我国场外资本市场起步较晚，新三板还没有制定完善的信息披露规则体系，法律法规需要为新三板的发展扫除障碍，明确信息披露的规则和内容，以此来促进新三板市场的健康发展。

来源：国际金融报原标题：股转系统连发15个监管公告，华泰、招商等8券商被约谈更多专业报道，请点击下载“界面新闻”APP