4月11日，据深交所消息，《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》将于2017年5月1日起施行。
《指引》主要内容包括：一是投资者适当性管理方面，满足30万元证券类资产门槛条件、通过综合评估并签署《分级基金投资风险揭示书》的个人和一般机构投资者可申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限。二是风险警示措施方面，发生下折算的B类份额在折算基准日基金简称前冠以“*”标识；对可能或已经发生下折算且B类份额溢价较高的分级基金，基金管理人应发布风险提示公告，会员应按照交易所要求及时向投资者提示风险。三是投资者教育方面，基金管理人和会员应充分揭示分级基金的投资风险，加强投资者教育，妥善处理相关矛盾纠纷。四是投资者责任和义务方面，投资者应遵循买者自负的原则，配合会员提供投资者适当性管理相关证明材料并对其真实性、准确性和合法性负责。此外，《指引》进一步明确了分级基金折算业务流程，便于投资者准确了解分级基金的折算机制。
需要强调的是，《指引》正式实施后，未开通权限的投资者将不能进行分级基金子份额买入和基础份额分拆操作，但仍可自主选择继续持有或者卖出之前持有的分级基金份额。
根据《指引》规定，个人及一般机构投资者需要满足以下条件方可申请开通权限：
1.申请权限开通前20个交易日名下日均证券类资产不低于人民币30万元；
2.综合评估风险认知与承受能力，了解分级基金产品特性和风险；
3.开户证券公司营业部现场书面签署《风险揭示书》；
4.不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则禁止或者限制参与分级基金交易的情形。“证券类资产”包括以该投资者名义开立的证券账户及资金账户内的资产，不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券。
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