北京证监局：和讯信息证券投资业务违规

北京证监局近日公布对和讯信息科技有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定，决定书显示，称经查，和讯信息科技有限公司“投顾志”平台在开展证券投资咨询业务中，存在以下违规行为：一是平台允许部分不具备证券投资咨询执业资格、未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员发布免费文章、观点；二是平台与开展免费服务的入驻机构或个人未签订合作协议；三是平台对发布的免费文章、观点等不进行审核，向和讯网首页推广传播个别文章时未进行严格审核；四是未要求客户签收确认风险揭示书。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（下称《暂行规定》）第八、九、十、十三、三十条的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定，现责令你公司改正，暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。

决定书令和讯信息科技有限公司应在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实《暂行规定》等相关规定，切实提高合规管理水平，按月向北京证监局报送整改进度情况，于6个月内完成整改并提交书面整改报告，北京证监局将对整改情况进行验收检查。