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持续高压 证监会对六宗案件作出行政处罚

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近日,证监会依法对6宗案件作出行政处罚,其中包括2宗操纵市场案,1宗内幕交易案,2宗信息披露违法违规案,1宗期货公司违法违规案。

在2宗操纵市场案中,一宗是当事人朱康军2013年操纵铁岭新城(000809.SZ)、中兴商业(000715.SZ)两只股票,共获利高达2.6亿元。证监会将没收其违法所得约2.68亿元,并处以约2.68亿元罚款。

5月19日,证监会新闻发言人张晓军介绍,朱康军操控市场有两种具体手法控制使用多个证券账户,一是“集中资金优势、持股优势连续买卖”,二是“在自己实际控制的账户之间买卖股票”。

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据介绍,2013年9月9日至12月26日期间,朱康军操纵“铁岭新城”交易价格和交易量,获利约1.8亿元;2013年1月4日至2014年5月26日期间,朱康军操纵“中兴商业”交易价格和交易量,获利约8802万元。

张晓军表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。

证监会还对另一宗操纵市场案作出行政处罚。案情为,2015年9月10日至15日期间,李建控制使用“李健”、“李某祥”等5个账户,通过盘中和集合竞价阶段虚假申报的方式,导致“市北高新”(600604.SH)的委托量数据失真,影响“市北高新”股价和交易量,扰乱证券市场秩序。

李健的上述行为违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条规定,没收李健违法所得约937万元,并处以约2813万元罚款。

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