新三板百家券商11月执业质量成绩单：负面记录降至102条

12月11日，全国中小企业股份转让系统（简称“全国股转系统”，俗称“新三板”）发布了新三板主办券商11月执业质量评价的成绩单，共有100家主办券商参评，满分券商家数共有13家，负面行为记录总数延续了7月（156条）以来的下降趋势，在11月降至102条。

评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、东莞证券、上海证券、万联证券、国海证券。

主办券商月度执业质量评分是2016年4月以来，股转系统在自律监管以外，实施的另一项监管手段，目的是督促券商提高合规意识，激励券商积极服务企业。

根据股转系统公布的成绩单，11月共有100家主办券商参与评价，其中42家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比43.75%。此外，申万宏源（000166.SZ，00218.HK）、东莞证券、上海证券、万联证券、国海证券（000750.SZ）、西部证券（002673.SZ）、联储证券、财达证券、中金公司（03908.HK）、华融证券、华安证券（600909.SH）、东方财富证券、网信证券这13家主办券商获得满分100分。世纪证券、华宝证券、中天证券等券商排名靠后。

在负面行为记录方面，11月新三板券商的负面行为总记录数量为102条，较10月有所下降，涉及57家主办券商。

新三板主办券商的负面行为作为执业质量评价的评价依据，负面行为清单包括推荐挂牌负面行为、挂牌后督导负面行为、交易管理负面行为、综合管理负面行为。