5月11日下午，上海证券交易所针对廖英强案发布了一份问答。全文如下：
问：近期，证监会对“廖英强”利用其影响力、在公开荐股前买入相关股票并在荐股后卖出获利的市场操纵行为，正式做出行政处罚决定。据了解，该案相关线索由沪深两所交易监察部门上报。请简要介绍上交所一线监管如何有效发现、识别此类“黑嘴”荐股操纵线索？
答：“廖英强”担任第一财经“谈股论金”节目主持人期间，利用自身作为明星股评家的影响力，在其微博“一财廖英强”发布荐股视频，并通过实控账户在荐股后大量卖出荐股前买入股票，扰乱了正常的市场交易秩序，侵害了公众投资者的利益，明显违反禁止市场操纵的相关规定，属于典型的“黑嘴”荐股行为，违规情节极为恶劣。
2015年中，本所通过舆情热度与交易实时监控，及时发现了相关线索。首先，舆情监控发现微博账号“一财廖英强”市场关注度较高，尤其是交易日午间发布的股评节目点击率居高不下。同时，交易实时监控发现“廖英强”同名账户交易相关股票存在明显异常。在此基础上，一线监管人员持续跟踪其微博发布的荐股信息，并通过大数据平台扫描全市场荐股前后交易账户，进而根据账户交易相应股票的频率、金额、交易时点等信息开展排查，锁定了一批在荐股前埋伏、荐股后卖出获利的嫌疑账户。经过一段时期的跟踪监控，在积累了大量事实依据后，本所及时准确地向证监会上报了相关账户违规线索，有力地支持了后续稽查执法工作。
市场俗称的“黑嘴”荐股始终是交易所一线监管的重点之一。“黑嘴”操纵，通常是指证券市场有一定影响力的人员，先行买入相关股票后，通过纸媒、网络、自媒体平台等渠道推荐其股票或散布利好消息，人为引导不知情投资者跟风买入后趁机高点卖出。2008年，证监会在北京首放一案中首次适用《证券法》的市场操纵禁止条款，对“黑嘴”荐股做出行政处罚。即认定北京首放汪建中利用咨询机构地位和影响、在买入相关证券交易后荐股并于次日卖出的交易行为，构成市场操纵。该案后，证监会部署开展专项执法行动，相继查办了本所上报相关线索的哈尔滨大富投资、新思路等一批“黑嘴”操纵案。由此，传统媒体渠道的“黑嘴”操纵行为得到明显遏制。
近年来，随着微博、股吧等网络自媒介的兴起，“黑嘴”不再依赖报刊、电视节目、门户网站等公众媒体，而是借助微博、QQ群、微信公众号、微信群、直播网站等自媒体平台，以发布短视频、帖子、群消息等方式散布荐股信息，荐股手段更加隐蔽，规避监管意图明显。“廖英强”一案即属于此类新型“黑嘴”荐股行为。
评论 (0)