涉非法募集有价证券 张平沼夫妇判刑10月

金鼎证券创办人张平沼及其妻子陈淑珠等人，被控在民国94年间未经核准，便对外非法募集有价证券；台北地方法院审理后，今天判张平沼、陈淑珠有期徒刑10月，全案可上诉。

判决指出，张平沼、陈淑珠等人在94年2月间，未经金管会核准，向不特定人行销美国PEM集团旗下GVEC公司所发行的有价证券PSB1，并由金鼎证券各分公司及金鼎投顾配合上开业务，合计募集608万美元，另于募集期间过后又销售100万美元。

此外张平沼、陈淑珠眼见PSB1募集期间，销售状况不佳，无法达成预定发行目标，因此陈淑珠用胞妹名义成立一间纸上公司，由这间公司承购PSB1，共计945万美元。

张平沼等人明知PSB1属证券交易法所规范的有价证券，PSB1为买卖标的「附买回交易」部分，即为附买回条件的「买卖外国公司股票」，如果要在台湾募集，除了要符合私募程序，也应送主管机关申报生效后才可以进行，但张平沼等人却以纸上公司买入的PSB1，作为买卖标的物，向不特定人募集。

北院认定，张平沼、陈淑珠共同犯修正前证券交易法的非法募集有价证券罪，影响投资人权益，今天各判处他们有期徒刑10月，均并科罚金新台币120万元，全案可上诉。

另外本案房姓、严姓被告也触犯修正前证券交易法的非法募集有价证券罪，各处有期徒刑5月，均并科罚金新台币50万元。至于张平沼另外被控诈欺取财部分，北院今判张无罪。