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历时四年 中国人操纵日本股价案终告破

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操纵股价的手段有很多,而当这种行为在海外进行的时候就更加难以处理,中日两国加强了相关合作。

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股市总是风云变幻(图源:新华社)

据8月28日报道,日本证监委经过长达4年的调查,于6月底向日本金融厅提出处罚建议,一起中国男子操纵日本股价的案件在两国证券监管当局的合作下告破。

2015年7月8日上午,日本发现可疑股市交易,对象是在东证主板上市的大型药妆连锁企业“cocokara fine”的股票。该股票不断出现小额的交易,但同时挂出大单又撤单,这是典型的操纵股价行为。日本证监委发现交易方来自中国大陆。

案件要破获并不简单,之前也有过向中国监管部门发送邮件请求协助,但被无视的情况。

2017年5月的国际证监会组织(IOSCO)大会上,日本代表和中国代表有了一次长谈,中国展现出合作维护市场稳定的愿望,双方达成一致。

2018年6月底日本证监委向金融厅提出了处罚建议,内容为:因涉嫌非法操控cocokara fine股价,违反日本《金融商品交易法》,要求金融厅对该男子下达罚款493万日元(1日元约合0.009美元)的命令。



本案是中国当局事实上首次对日本证监委提供协助的划时代案件。由于股价操纵很难被证实是强制行为,而海外作案又为搜集证据带来难度,所以这算是为处理海外违规交易提供了借鉴。

操纵股价的行为屡见报端,《券商中国》曾披露一起针对新三板个股的市场操纵案。

操纵股市可能是为了活跃交易量、提高股价,使公司日均市值相关标准规定,同时增加流动性,实现融资功能。

“卫东环保”利用其持股优势和对公司了解的信息优势,连续大量以较低的价格差买卖股票,影响该股票交易价格和交易量,造成交易活跃的假象。

于是乎,该公司以这种手段实现了股价的上涨。

操纵股价的方式还有其他,诸如特斯拉首席执行官马斯克(Elon Musk)曾发推称正在考虑以每股420美元的价格私有化特斯拉,他已经“获得融资”,此举引发市场动荡。

之前特斯拉的市值约为 593 亿美元,以每股 420 美元的价格把特斯拉私有化将使其市值增至 710 亿美元左右。

据报道,推特发出当日,特斯拉的股价当即上扬了 11%,大量交易请求甚至导致当天下午大部分时间交易暂停。

《华尔街日报》报道称,美国证券交易监督委员会已经就推特事件质询特斯拉公司,确认马斯克所述是否属实,以及为何特斯拉选择发推特,而不是通过监管文件宣布此事。

如果监管机构认定特斯拉故意通过发推特抬高股价,马斯克可能要承担法律责任。

后来,投资者们的看法转向于它所宣称的“史上最大”私有化难以实现,特斯拉的股价又下跌到了事件发生前的时候。

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