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最佳分析师评选接受“窗口指导”:不许晒牛股、不得拉票

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每年9月的最佳分析师评选活动都是国内券商们的一大盛宴,更是被网友戏称为投资界的“奥斯卡”。然而今年有所不同,证券业协会的一纸通知,让曾经热火朝天的拉票活动遇冷降温。

上证报和中证报对此纷纷进行报道,本月初,中国证券业协会向众券商下发《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》,通知就分析师参加评选提出了八项要求,其中包括不得进行利益输送、不得拉票、不得“晒牛股”等。

通知的第三项要求称:各券商应建立证券分析师、研究销售人员参加有关评选活动各个环节的廉洁自律内控及追责机制。严禁证券分析师、研究销售等人员以各种形式对投票人请客送礼,包括提供礼金、礼品、旅游、红包、娱乐健身等,或者以其他变通的方式进行利益输送。

通知第四项规定表明:严禁证券分析师、研究销售等人员以各种形式刊载或发送拉票信息,包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各类自媒体上刊载或以邮件形式发送拉票信息等。同时,券商、分析师、研究销售等人员外发的介绍材料应客观、真实,并经过合规审核,(分析师)不得以过去推荐的某一只或部分证券走势、涨幅证明自己的过往业绩。

通知还提出,券商应建立合理的发布证券研究报告的相关人员的绩效考核和激励机制,综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素,设立考核激励标准,以维护分析师职业的独立性。

新财富最佳分析师评选活动无疑是券商及分析师最为看重的奖项。按照上证报解读称,如排上新财富前七的算入围,进前五算上榜,而按“行规”,上榜与未上榜者的收入水平差异极大。

正是在这种巨大利益的驱使下,分析师对新财富最佳分析师这一头衔趋之若鹜,推杯换盏、花式拉票的更是不在少数。

中国证券报称,从总结过去一年成绩单的综述性报告,到请太太撰文诉苦博同情,再到秀美照、拼段子、送购物卡、豪华国外游等……为了上榜,分析师们可谓用心良苦,只有你想不到,没有他们做不到的。温柔可爱的女分析师则充分发挥性别优势,身着飘逸汉服,通过视频直播路演拉票,迅速跻身金融“网红”,怒刷一波存在感。

界面此前曾提到,有些机构团队棋高一着,用另类文体夺人眼球,如国君建材的拉票信《一张图阅遍国君建材鲍大侠团队这一年》,用漫画手法描绘了一年来的辛苦努力。国金社服更是专门为新财富谱写了《一首简单的二级狗之歌》,唱出了多少卖方分析师的心声。

此前网上盛传今年的新财富评选活动将被取消,不过随后被《新财富》总编辑薛长青公开辟谣表示此传闻不实。

然而,在这样光怪陆离的拉票活动后,新财富评选出的结果又有多少含金量?这不得不引起人们的深思。

早在数年前,中金公司便已退出新财富评选活动,中信证券也在前两年表示不再参评。此外,国金证券、华泰证券等券商也对参评新财富表示并不感冒。

而监管层也一直在密切关注诸如《新财富》《证券市场周刊》这样的评选活动,在看多了各家分析师的“另辟蹊径”举动之后,管理之意愈发强烈。

中证报解读称,最新下发的通知要求券商引导分析师客观、理性看待评选结果,而券商和分析师也应自觉抵制存在利益冲突、缺乏公平性的严重影响分析师独立性的评选活动。

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