香港证监会吊销瑞银就机构融资提供意见的牌照一年

香港证监会称，瑞银因保荐人缺失被证监会罚款3.75亿港元，暂时吊销就机构融资提供意见的牌照，为期一年。渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款5970万港元。

3月14日周四，香港证监会称，瑞银因保荐人缺失被证监会罚款3.75亿港元，暂时吊销就机构融资提供意见的牌照，为期一年。渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款5970万港元。

这并不是瑞银集团今年以来第一次被监管机构处罚。

华尔街见闻曾提到，2月20日，法国法院裁定，因在2004年至2012年期间帮助富有的法国客户逃税、洗钱，瑞银被罚款37亿欧元（42亿美元）的罚款，另外需向法国政府赔偿8亿欧元。五位瑞银高管面临监禁，刑期待定。

若上述裁定正式执行，将成为法国史上最大的税务案件罚款。而且法国此次对瑞银的罚款几乎相当于这家瑞士最大银行去年全年的净利润。

花旗分析师Andrew Coombs评论称，罚款远超预期，预计最终将导致瑞银的普通股一级资本比率下降170个基点，低于其目标水平13%。“即使瑞银计划上诉，今年（10亿美元）的股票回购可能也不得不推迟到2020年。”