未按规定操作，信达证券收到近300万元罚单 来源：界面新闻 分类： 💼 产经 发布时间：2020-04-30 05:53:17 分享 微 LINE 书 ↗ 🔗 声明：本文转载自 「界面新闻」， 或因排版与篇幅原因进行过编辑，内容未经本站独立核实，不代表本站立场、观点或建议。 如涉及版权问题，请联系我们，核实后立即删除。 [ 免责声明 ] 🔊 朗读 ⏸ 暂停 ⏹ 停止 语速 0.8× 1× 1.25× 1.5× 4月30日，中国人民银行营业管理部公布对信达证券股份有限公司的行政处罚决定书。 罚单中显示，信达证券存在未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告的违法行为，因此被罚款280万元。同时，时任信达证券股份有限公司合规总监的吴立光对公司违法违规行为负有责任，被罚款8.1万元。
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