证监会例会宣布重点打击六类操纵市场行为，央视新闻频道23日9点新闻直播间头条对此进行了重点报道，点名编题材讲故事的上市公司，如多伦股份、二三四五、神州高铁、天神娱乐、三泰控股、中科云网、科达洁能、鲁丰环保，另外，高价股也受到关注，如长亮科技、全通教育、安硕信息、暴风科技、京天利、贵州茅台。
14股被证监会盯上了！（名单）
证监会例会宣布重点打击六类操纵市场行为，央视新闻频道23日9点新闻直播间头条对此进行了重点报道，点名编题材讲故事上市公司，如多伦股份、二三四五、神州高铁、天神娱乐、三泰控股、中科云网、科达洁能、鲁丰环保，另外，高价股也受到关注，如长亮科技、全通教育、安硕信息、暴风科技、京天利、贵州茅台.
五月的A股市场疯涨，公司更名，股票涨停;业绩巨亏，股票涨停;重组失败，股票还能涨停……
看似“神逻辑”的股票一旦抱上热门概念的大腿，便难挡游资疯狂追捧。在二级市场巨大赚钱效应面前，遭遇上交所问询、被监管层立案调查等甚至都成了浮云。
先有改得一手好名的“匹凸匹”连封涨停，后有并购遭遇中止的大智慧复牌涨停。
就此现象5月23日央视新闻联播对上市公司讲故事改名现象扎堆的现象进行了追踪报道。央视点名编题材讲故事的上市公司，如二三四五、神州高铁、天神娱乐、三泰控股、中科云网、科达洁能、鲁丰环保。
另外，高价股也受到央视的关注，如长亮科技、全通教育、安硕信息、暴风科技、京天利、贵州茅台。(来源：中国证券网)
证监会调查12起异常交易剑指市场操纵行为
昨日，证监会再次集中部署“2015证监法网专项执法行动”案件查办工作，共涉及12起异常交易类案件。
上述异常交易类案件主要针对六类市场操纵行为，一是迎合市场炒作热点，编题材讲故事，以内容虚假、夸大或不确定的信息影响股价的;二是制造、利用信息优势，多个主体或机构联合操纵股价的;三是以市值管理名义与上市公司及其控股股东、实际控制人以及公司高管内外联手操纵股价的;四是在公募和私募等不同资管产品及其他主体之间通过价格操纵，输送不当利益的;五是利用“天价”标杆股影响市场估值，联合操纵多只或一类股票的;六是市场操纵与内幕交易等其他违法违规行为并行交织的。证监会新闻发言人邓舸表示，市场操纵行为破坏交易价格形成机制，违背市场“三公”原则，严重侵害了投资者权益，甚至可能引发资本市场系统性风险，这始终都是证监会监管执法打击的重点。近一段时期以来，随着市场行情向好，一些不法分子受利益驱动，不惜以身试法，不断变换手法，挑战法律底线，目前集中部署的这批案件，主要针对上述市场反映强烈的新型操纵行为。下一步，证监会将进一步加大上市公司信息披露和异常交易行为的综合比对筛查分析力度，深入挖掘市场操纵线索，发现符合有关条件的案件，及时纳入专项执法行动，不断加大打击力度，净化市场环境，促进资本市场稳定健康发展。
这是经“证监法网”专项执法行动的第三批案件，此前证监会曾于4月24日、5月8日分别集中部署了第一批和第二批案件，据邓舸介绍，目前这些案件已全部进场调查，部分案件已取得突破。
与此同时，为了适应资本市场发展和监管执法工作的需要，证监会还发布《关于修改的决定》，对证券市场禁入措施，特别是终身市场禁入措施的适用条件和范围等进行了修改、完善，该规定自6月22日起实施。
邓舸指出，《禁入规定》修改了六个方面内容，一是明确从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，故意不履行法定义务，并造成特别严重后果的，可以采取终身市场禁入措施;二是明确对于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒和编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以采取终身市场禁入措施;三是明确对于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易和操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以采取终身市场禁入措施;四是针对证券监管执法实践中遇到的违法人员阻碍、抗拒执法的问题，增加规定当事人违法行为情节严重，应当采取市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监管机构及其工作人员行使监督检查、调查职权行为的，可以采取终身市场禁入措施;五是针对实践中有关机构与个人多次违法、屡罚不改的问题，增加规定因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以采取终身市场禁入措施;六是将非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，非上市公司公众公司的控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员纳入《禁入规定》的适用范围。
邓舸表示，修改后的《禁入规定》将进一步发挥证券市场禁入措施尤其是终身市场禁入措施的作用，有利于惩治证券市场违法行为，促进市场主体归位尽责。随着股票发行注册制改革及多层次资本市场体系建设等市场改革创新发展措施的逐步推进，推出这一政策，有利于为依法加强市场监管提供法律保障，促进资本市场持续健康发展。(来源：证券时报)12起异常交易涉案证监会将比对信披“挖线索”
A股之牛仍在延续，而与之伴随的监管力度也在随之升级。
5月22日，证监会有关负责人在对此前部署的“2015证监法网专项执法行动(下称”证监法网“)”查办的第三批案件进行披露，共涉及12起交易异常类案件，而案件中涉嫌市场操纵的类型包括编造题材炒作、利用信息优势操纵等六类。
值得一提的是，证监会并未对前述案件所涉公司名单予以公示，但据业内人士猜测，被查案件或与当前估值及绝对股价较高的中小市值股票有关，而此批查处或将对中小板、创业板等板块的短期市场情绪带来影响。
而证监会有关负责人表示，将针对市场违规行为，进一步加大打击力度。
“市值管理”操纵被关注
5月22日，证监会有关负责人表示，在新一批“证监法网”行动查办工作中，共涉及12起异常交易类案件。
事实上，这已是4月24日监管层宣布启动“证监法网”行动开展以来所涉及的第三批案件，在前两批执法行动中，证监会对大智慧(601519.SH)违规信息披露、内幕交易太阳纸业(002078.SZ)、操纵甲醇1501期货合约以及现代农庄(430010.OC)、奥美格(430406.OC)等多家新三板违规企业进行了披露和点名。
然而与前两批案件有所不同的是，证监会此次并未对这12起交易异常案件的名单进行披露。
有业内人士指出，监管层暂未公布涉案公司名单，或与相关调查进度尚未完成有关。
“目前监管层已经表明案件数量是12起，这说明具体的调查范围已经明确，但没有公布公司的具体名单，和相关调查进展仍待突破有关。”上海一家券商准保代表示，“只要掌握了足够的证据才能发起正式的调查，而一旦公司配合调查或被立案调查，公告也应该在当天发出。”
不过，监管层将同当前重点调查对象有关的六种市场操纵类型予以归纳。
其中，“迎合市场炒作热点，编题材讲故事，以内容虚假、夸大或不确定的信息影响股价”、“制造、利用信息优势，多个主体或机构联合操纵股价”、或“以市值管理名义与上市公司及其控股股东、实际控制人以及公司高管内外联手操纵股价”均成为了此次被调查的重点。
“目前有市值管理需求的公司很多，也有不少公司以市值管理的名义，找机构、资金进行股价操纵，但其合法性界限仍然难以划定，这方面监管层在监管框架的构建上应该有所作为。”前述准保代表示，“注册制后的上市审核也将侧重于市值考量，而届时公司对市值的需求则更显‘刚性’。”事实上，早在去年11月证监会就曾表示，其正在对鼓励上市公司建立市值管理制进行研究，并同时强调公司、机构绝不能碰触虚假披露、内幕交易、市场操纵等“高压线”。
将对比信披、异常交易
挖掘线索
除上述三种类型，与资管机构关联度较高的“公募和私募等不同资产管理产品及其他主体之间通过价格操纵，输送不当利益”以及利用“天价标杆股影响市场估值，联合操纵多只或一类股票”的行为，亦成为此次证监会的重点调查对象。
有市场人士认为，证监会对以上两类市场操纵的归纳，或正暗指当前部分股价绝对值较高，且被多只基金重仓的中小市值股票，而该类股票以中小板或创业板公司居多。
“‘天价股’的指向比较明显，应该就是针对一些此次牛市出现的几百元一股的公司，而许多类似这样的公司都被公募基金所重仓。”北京一家AMC系券商资管投资经理分析。
21世纪经济报道记者根据统计发现，目前沪深两市估价超过200元的股票有10只，包括长亮科技(300348.SZ)、暴风科技(300431.SZ)、京天利(300399.SZ)等七家创业板公司和贵州茅台(600519.SH)等3家主板公司。
但需要强调的是，亦有部分“高价股”因除权而把绝对价格降了下来，一季度一度遭到市场热炒的朗玛信息(300288.SZ)、全通教育(300359.SZ)正属此类。
值得一提的是，就在5月22日下午证监会发布会召开前夕，一条被称是被调查公司名单的微信也在多个机构微信群中扩散，其中共包括4家主板公司、1家中小板公司和4家创业板公司，而其中多只股票的前十大流通股股东中，可发现汇添富、易方达等在此轮牛市中较多配置中小创概念的基金身影。
此外，“市场操纵与内幕交易等其他违法违规行为并行交织”的行为亦属于六种被关注的市场操纵类型之一。
而有业内人士对此指出，大部分的违规交易行为往往同时具备不止一种市场操纵类型的特质。
“像利用信息优势这种行为，就属于明显的内幕交易加市场操纵”，北京一家私募基金投资经理指出，“市场中有些做股价的行为，本身就会和公司管理层和大股东沟通，然后选择时点释放消息和交易，完成获利。”而针对部分潜在的市场操纵行为，证监会有关负责人也表示，将会加大对市场违法违规行为的处理力度。
“市场操纵行为破坏交易价格形成机制，违背市场‘三公’原则，严重侵害了投资者权益，甚至可能引发资本市场的系统性风险，始终都是证监会监管执法打击的重点。”证监会有关发言人强调。
而据其透露，证监会下阶段对股票异常交易行为的调查，将同对上市公司的信息披露的对比相结合。
“近一段时期以来，随着市场行情向好，一些不法分子受利益驱动，不惜以身试法挑战法律底线，证监会开展证监系统法网专项行动，主要针对市场反应强烈的新型违法违规行为”，证监会有关发言人表示，“证监会将加大上市公司信披和监管力度，深入挖掘市场操纵线索，发现符合条件的案件将加大打击力度，净化市场环境。证监会决定组织开展以来，已经分别部署两批行动，全部进场调查，部分案件已经取得进展。”
评论 (0)