3月17日，西南证券发布公告，收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》，证监会称公司在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规。
根据公告，西南证券处于立案调查期间。
证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件，预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响。
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第70条的规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
还记得证监会主席刘士余在2月底“剧透”的“并购重组方面有影响力的案子”吗？ 首个浮出水面的大案正是九好集团“忽悠式”重组，而西南证券则在此次重组中担任独立财务顾问。 21世纪经济报道援引评论称，“（本次立案调查）估计是受到九好集团忽悠式重组的波及，在重组中西南证券是作为独立财务顾问的。责任肯定也会连带的。”
此外，去年12月西南证券发布的公告显示，在备受瞩目的万科对深圳地铁集团旗下土地的并购案中，其身份为财务顾问。
而就在昨天，恒大将持有的万科股权表决权委托给深铁。
昨日晚间，万科公告称，深铁与恒大在16日签署《战略合作协议》，并与恒大下属企业签署《 委托协议》，约定在《战略合作协议》生效日其一年内，恒大下属企业将持有的标的股份表决权、提案权和参加股东大会的权利不可撤销地委托给深铁集团，由深铁集团自行决定签署特定股东权利的行使。有效期内，深铁集团可凭《委托协议》约定直接劝劝行使签署特定股东权利。
随后， 深铁表示，不排除继续增持万科，更有信心成为基石股东。获恒大委托后，深铁可表决权股份超过万科最大股东宝能系。
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