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关于停复牌、期货公司专项检查等问题,证监会这样回应

摘要:证监会表示,下一步将强化交易所对上市公司停复牌的一线监管,引导上市公司审慎行使停牌权利;正牵头组织对期货公司进行专项检查,包括投资者适当性制度、法人治理与内控及业务合规情况等。

周五,证监会在新闻发布会中解答了关于逾200家上市公司停复牌、期货公司专项检查等问题。

关于停牌

截至目前,A股有超过200家上市公司停牌,连续停牌超5个月的超过10家。有分析认为这令投资者交易权严重受损。

对此,证监会回答称,去年5月上市公司停复牌新规发布后停牌数量已大幅减少,下一步,将不断完善停复牌制度,强化交易所对上市公司停复牌的一线监管,引导上市公司审慎行使停牌权利,维护市场交易的连续性和流动性。

关于期货公司专项检查

近期有媒体称,证监会牵头组织对期货公司进行专项检查。

对此,证监会予以确认,称正牵头组织派出机构、期货交易所等“五位一体”监管协作单位开展期货公司专项检查,主要项目包括投资者适当性制度、公司法人治理与内部控制以及相关业务合规情况等。

本次检查的目的是督促期货公司切实落实投资者适当性制度,保护中小投资者合法权益;推动期货公司资管业务回归本源,专注主业,依法合规经营。本次检查内容已包含期货公司风险管理业务。

关于行政处罚

证监会称,近期依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗信息披露违法违规案,3宗内幕交易案,1宗基金从业人员违法违规案。

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