据知情人士透露，美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)在3月初时向包括瑞士信贷集团(Credit Suisse Group AG)、高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)、摩根士丹利(Morgan Stanley)、花旗集团(Citigroup Inc.)和瑞银(UBS AG)在内的一些公司发出信函，要求他们提供在亚洲招聘方面的更多信息。SEC正调查这些银行或其雇员是否招聘了与业务有关联的政府官员的亲属，从而违反了反贿赂法。
上述行动标志着2013年启动的一项调查范围被扩大。该调查涉及摩根大通(J.P. Morgan Chase & Co.)在海外的招聘行为。以上知情人士表示，这家美国资产规模最大的商业银行仍是SEC和联邦检察机构所开展的刑事和民事调查的重点。
2013年8月，SEC依据《美国反海外腐败法》开始对摩根大通在华招聘行为展开调查。据《财经天下》周刊此前报道，此事与摩根大通聘用中国前银行业监管官员、中国光大集团现任董事长之子唐晓宁以及中国铁道部某官员之女张西希有直接关系。
美国当局在展开对摩根大通的调查后，也致函在亚洲和美国开展业务的其他所有美资银行及欧洲银行，了解它们的招聘做法。
“官二代”身份本身并不是SEC调查的关键，关系腐败才是。“大投行业务遍布全球，与各地政府高层保持密切关系，本就是他们的必修课，而一个在当地拥有着显赫背景的高管，会令投行的业务开展事半功倍，所以雇佣显要子女这件事本身并挑不出来太大的错处。”业内人士说。
而且，大多数的受雇于投行、并后来位居要职的高官显要子女，本身资历不差，毕业于名牌大学，“看起来完全可以胜任”投行的工作。
SEC的调查着重关注是否有违反《海外反腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act)的行为。《海外反腐败法》禁止美国企业向海外官员提供金钱或其他有价值的物品，以赢得业务。
知情人士称，上述调查已令亚洲的银行业人士惊惶不安，一些银行还放弃了部分可能受到美国调查人员审查的潜在交易。
熟悉调查情况的人士称，SEC正在寻找有关银行在亚洲招聘的更多资料，包括因为外国官员和客户推荐而聘用的员工名单。
美国反贿赂法赋予SEC对美国企业或在美上市企业的民事执法权。执法机构往往会对企业在全球各地的员工或代理的不当行为提起诉讼。反贿赂法禁止企业为获取或维持业务而向外国官员以及国有企业员工行贿。
美国政府追查过的涉及金融公司的反贿赂案并不多。一个例外是2012年针对摩根士丹利前高管的民事和刑事指控。指控称，他秘密为自己以及为银行介绍业务的中国官员谋得了房产。这位前任高管与SEC达成和解，但向一家刑事法庭认罪，然后被判入狱九个月。
摩根士丹利并未受到不当行为指控。
曾在华宝银行(S.G. Warburg)、麦格理集团(Macquarie Group Ltd.)、野村控股(Nomura Holdings Inc.)担任驻香港投资银行家、拥有19年经验的裴达希(Philippe Espinasse)说，虽然聘用有人脉的新手并非鲜见，但银行家们有越腐败之雷池的风险。
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