在私募基金遭遇“最严监管”后，火爆的私募服务也走上风口浪尖。深圳监管局宣布处罚招商证券PB业务令业内猜测，其他其他券商也可能领罚单。
本周五中国证监会深圳证监局网站公布处罚决定，因招商证券的PB业务存在一定缺陷，对其采取责令改正并暂停新开立PB系统账户三个月的处罚措施，要求其全面自查PB系统相关业务的开展情况，并自收到决定书之日起30日内提交自查整改报告。
处罚决定指出，招商证券有以下两大问题：
1、尽职调查不力：去年12月未能发现机构客户深圳广众盈资产公司曾开展过股票配资业务，未调查排除其违法从事证券业务活动的嫌疑。
2、开户操作违规：去年11月，招商证券为一个人客户开立PB账户时，在该账户下配置交易员角色；今年1月为另一位个人客户开设的PB账户，实际由一家资产管理公司使用。
对于上述监管处罚，招商证券表示无异议，将按要求暂停开立PB系统账户，并积极整改。
券商中国援引业内人士透露，招商证券PB业务受罚涉及配资及出借账户。华东地区券商相关业务负责人则认为是PB交易系统出的问题，“此次领罚单对招商整个层面来说是一次洗礼，毕竟PB业务是他们目前的主打品牌。”
作为国内最早获得私募基金托管资格的券商，招商证券目前和国信证券、国泰君安共同成为行业领军人物。此次遭到证监局处罚消息一出，立即有传言称上海两家大型券商和深圳一家券商也将受罚。
海通证券相关负责人已经向券商中国否认了会受处罚的猜测，称“我司已经过二轮检查，无违规事项。”另一家上海券商相关业务负责人称，目前还不够清楚情况，也没有收到相关监管通知。
券商中国还提到，另有消息称，这次检查涉及深圳一家券商以及北京一家券商，主要是自动交易出了问题。
PB业务兴于私募 整改也始于私募
最近两年私募市场快速发展，私募对托管和外包服务的需求激增。在去年去年实施更严格的私募基金管理人登记规范后，私募基金也步入了史上“最严监管年”，大量私募涌向券商寻求“保壳”，进一步刺激了私募服务市场。
市场需求加之政策外力刺激，使PB业务成为券商乐于耕耘的蓝海，从原来少数大券商的前瞻性业务发展成各家经纪商的标准业务。
证券时报援引第三方机构初步估算，截至去年年底，券商在PB业务上的托管规模已经超过3万亿，券商自建的PB投资系统中资产规模已经突破1.5万亿，而这个数字在一年前只有目前的1/5左右。
去年招商证券的PB业务客户交易资产规模为1274亿元、交易量达7679亿元；托管与服务外包业务产品数量破万只，规模行业内首破万亿，稳居行业首位。今年3月招商证券副总裁孙议政透露，目前的中大型证券投资私募基金超过六成是招商证券的客户。
随着监管层对私募行业的规范，券商PB业务也进入整改期。
去年4月，监管层曾对券商的私募基金综合服务开展核查，发现主要存在三大问题：无资格开展业务、规模至上、信息系统投入不足。
当时证券时报了解到，证监会拟适时出台《证券公司主经纪商服务指引》，将券商PB业务纳入常规监管。在规则出台前，拟不再新增相关综合服务试点，但新规尚未有征求意见稿。
评论 (0)