违规提供融资融券服务 中信证券等机构遭证监会罚没5亿元

因为同一家公司违规提供融资融券服务，三家证券公司和一家期货公司收到证监会行政处罚事先告知书。

5月24日晚间，中信证券、海通证券、国信证券和国信期货连续发布公告称，公司因违规向司度（上海）贸易有限公司（下称司度贸易）提供融资融券等业务，分别被证监会罚没约3.7亿元、306万元、1.04亿元和72万元，相关责任人则被处以5万至10万元的罚款。

此番证监会的处罚牵扯到2015年A股异常波动时的旧案。2015年7月31日，沪深交易所对频繁申报或频繁撤销申报，涉嫌影响证券交易价格的24个账户采取了限制交易措施，其中司度贸易就赫然在列。

而按照天眼查提供的企业注册信息显示，司度贸易为外国法人独资，现注册资本1000万美元，且其唯一一家股东为美国对冲基金巨头CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L。

值得注意的是，2014年11月17日前，司度贸易还有另一家股东——深圳市中信联合创业投资有限公司，其大股东是金石投资有限公司，持股比例高达92.07%。而金石投资有限公司则为中信证券股份有限公司100%控股，是中信证券经中国证监会批准直接股权投资业务试点后，于2007年10月设立的私募投资基金子公司。种种信息，使得中信证券与海外对冲基金联系到了一起。

此番中信证券收到的中国证监会行政处罚事先告知书中显示，公司在司度贸易从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下，为司度提供融资融券服务，于2012年3月12日为其开立了信用证券账户。并在当年3月19日，与司度贸易签订《融资融券业务合同》，致使司度得以开展融券交易。